资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕10号
现公布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。
中国证监会
2013年2月18日
资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
第一条 为了规范符合条件的资产管理机构开展公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业和资本市场持续健康发展，根据《证券法》、《保险法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称资产管理机构是指在中国境内依法设立的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的资产管理机构（以下简称私募证券基金管理机构）。
第三条 资产管理机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金管理业务，中国证监会依法核准其业务资格。
第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理机构从事基金管理业务活动进行监督管理。
中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对资产管理机构从事基金管理业务活动实行自律管理。
第五条 申请开展基金管理业务的资产管理机构，应当符合下列条件：
（一）具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好；
（二）公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效；
（三）最近3年经营状况良好，财务稳健；
（四）诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间；
（五）为基金业协会会员；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 证券公司申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）资产管理总规模不低于200亿元或者集合资产管理业务规模不低于20亿元；
（二）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。
第七条 保险资产管理公司申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）管理资产规模不低于200亿元；
（二）最近1个季度末净资产不低于5亿元。
第八条 私募证券基金管理机构申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：
（一）实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元；
（二）最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。
第九条 资产管理机构申请开展基金管理业务，应当向中国证监会提交申请材料，中国证监会依法对资产管理机构的申请进行审核。取得基金管理业务资格的，向其核发《基金管理资格证书》。
第十条 资产管理机构开展基金管理业务，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。
第十一条 资产管理机构开展基金管理业务，应当设立专门的基金业务部门，建立独立的基金投资决策流程及相关防火墙制度，有效防范利益输送和利益冲突。
资产管理机构开展基金管理业务，应当有符合要求的信息系统和安全防范设施或者有完善的信息系统、业务外包方案。资产管理机构可以为开展基金管理业务提供研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面的支持。
第十二条 资产管理机构应当建立公平交易和关联交易管理制度，完善公平交易和异常交易监控机制，公平对待管理的不同资产，防范内幕交易。
第十三条 资产管理机构开展基金管理业务，应当有符合法律法规规定的高级管理人员，从事投资、研究业务并取得基金从业资格的专业人员不少于10人。
高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，不得从事损害基金份额持有人利益的活动。
第十四条 中国证监会依照法律法规对资产管理机构开展基金管理业务情况进行非现场检查和现场检查。
第十五条 资产管理机构开展基金管理业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对资产管理机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十六条 证券公司通过其控股的资产管理子公司开展基金管理业务的，比照本规定执行。
股权投资管理机构、创业投资管理机构等其他资产管理机构符合本规定第五条、第八条规定条件，申请开展基金管理业务的，比照本规定执行。
第十七条 资产管理机构开展基金管理业务，本规定没有规定的，适用《证券投资基金法》及相关法律法规和中国证监会的规定。
第十八条 本规定自2013年6月1日起施行。
附件：资产管理机构申请基金管理业务申请材料清单
附件
资产管理机构申请基金管理业务
申请材料清单
一、对提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
二、申请报告，内容至少包括资产管理机构的基本情况、开展基金管理业务的目的、符合开展基金管理业务资格条件的说明等；
三、可行性研究报告，内容至少包括资产管理机构开展基金管理业务的必要性和可行性，现有资产管理业务开展情况说明、具备的优势条件、基金管理业务发展规划等；
四、资产管理机构按照自身决策程序，同意开展基金管理业务的决议或者决定；
五、资产管理机构开展基金管理业务的组织架构，开展基金管理业务与机构现有资产管理业务的业务隔离、业务共享机制安排、防范利益冲突的机制安排；
六、资产管理机构参股基金管理公司有关情况，直接开展基金管理业务与参股基金管理公司的同业竞争问题考虑、业务协同及总体战略发展安排；
七、符合开展基金管理业务条件的证明材料，包括但不限于：法人资格及业务资格证明文件、最近3年经审计的财务报告、托管机构或者其他机构出具的资产管理规模证明等文件；
八、基金管理业务主要负责人及合规负责人的任职申请材料（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请材料提供）；
九、基金管理业务主要管理制度，至少包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、业绩评估考核制度、紧急情况处理制度等以及信息系统、业务外包等协议；
十、律师事务所出具的法律意见书；
十一、中国证监会规定的其他文件。
卫生部关于调整建立“全国性病、麻风病控制中心”的函
卫生部
卫生部关于调整建立“全国性病、麻风病控制中心”的函
卫生部
（1994年4月28日）
中国医学科学院：
根据你院（1993）医人字第1243号文关于调整建立“卫生部性病、麻风病控制中心”的请示。经研究，同意调整建立“全国性病、麻风病控制中心”。现调整方案如下：
一、将原“全国性病防治研究中心”和麻风康复办、麻风疫情监测总站等机构统一调整为“全国性病、麻风病控制中心”。（86）卫地字第7号文从文发之日起废止。
二、全国性、麻风病控制中心主任由皮肤病研究所所长兼任，设副主任2名。
三、“中心”编制人数暂定30－35人。人员从现有编制中调配。为发挥老专家的作用，设3－4人的专家室。内部科室设置由中心自定。
四、职责与任务
1、负责全国性病、麻风病防治研究工作的技术指导和防治效果的评估，为卫生部制订防治对策提供科学依据；
2、承担全国性病麻风病的健康教育和业务培训工作；
3、承担全国性病麻风病的疫情统计报告和流行病学监测工作；
4、承担国内、外性病麻风病的科技信息和学术交流；
5、负责卫生部性病麻风病专家咨询委员会的日常工作；
6、承担卫生部交办的其它任务。
五、财务管理
中心单列外汇、人民币两种帐号，并明确专人负责，建立严格的财务管理及审批制度。
六、中心办公地点：
中国医学科学院皮肤病研究所内。
1994年4月28日
辽宁省防伪技术产品管理办法
辽宁省人民政府
辽宁省人民政府令
第129号
《辽宁省防伪技术产品管理办法》业经2001年12月18日辽宁省第九届人民政府第94次常务会议审议通过，现予发布施行。
省 长
二○○一年十二月二十四日
辽宁省防伪技术产品管理办法
第一条 为加强防伪技术产品管理，维护市场经济秩序，保护产品生产者和消费者的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称防伪技术产品，是指采用防伪技术制成、具有防伪功能的产品。
第三条 在我省行政区域内生产和使用防伪技术产品的单位和个人，必须遵守本办法。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第四条 省、市、县(含县级市、区，下同)产品质量监督部门负责本行政区域内防伪技术产品的监督管理工作。
公安、工商、知识产权等有关行政管理部门，在各自职责权限范围内，做好防伪技术产品的监督管理工作。
第五条 政府鼓励防伪技术的科学研究、开发和应用，鼓励生产企业采用防伪技术产品。
第六条 生产防伪技术产品的单位，必须具备下列条件：
(一)有产品标准或者可供评价的技术参数；
(二)有健全的产品质量管理和安全保密制度；
(三)有熟悉防伪技术知识的生产和管理人员；
(四)有与生产防伪技术产品相适应的设施和检测设备；
(五)法律、法规和规章规定的其他条件。
第七条 生产防伪技术产品，实行资格证书制度。从事防伪技术产品生产的单位，必须取得《防伪技术产品生产资格证书》(以下简称《资格证书》)后，方可签定合同，承接生产业务。
生产防伪技术产品的单位申办《资格证书》，应当持营业执照副本、组织机构代码证书、防伪技术权属证明等有关材料，向省产品质量监督部门提出申请。省产品质量监督部门，应当自接到申请之日起15日内审查完毕，符合本办法第六条规定的，颁发《资格证书》；不符合规定条件的，书面告知申请人。《资格证书》实行年审制度。
第八条 禁止任何单位和个人涂改、伪造、转借、买卖《资格证书》。
第九条 生产防伪技术产品的单位，必须遵守下列规定：
(一)按照《资格证书》规定的范围从事生产活动；
(二)执行防伪技术产品标准；
(三)不得将防伪技术产品售予委托方以外的单位或者个人；
(四)为委托方保守防伪技术秘密；
(五)对不合格产品，与委托方共同协商妥善处理，不得留存、散失；
(六)不得为委托方以外的单位或者个人生产相同或者近似的防伪技术产品。
第十条 生产防伪技术产品的单位，在承接防伪技术产品生产业务时，必须查验并备存委托方提供的下列证明材料：
(一)营业执照、组织机构代码证书等有关证明；
(二)采用防伪技术产品的产品名称、型号以及该产品检验合格报告；
(三)防伪技术产品用于在商标标识或者专利标志上的有效商标或者专利权属证明；
(四)委托方是境外个人或者企业，还应当出示其所属国或者地区的合法营业证明或者身份证明。
第十一条 使用防伪技术产品的单位或者个人，应当持本办法第十条规定的材料和防伪技术产品的实物样品，到所在市产品质量监督部门办理备案手续。
第十二条 使用防伪技术产品的单位或者个人，必须遵守下列规定：
(一)不得委托无《资格证书》的单位生产防伪技术产品；
(二)使用防伪技术产品所标示的产品，必须是合格产品并符合商标法和专利法的有关规定；
(三)已备案的防伪技术产品，更换、扩大使用范围或者停止使用，应当到原备案部门办理变更手续；
(四)明示可公开用于消费者识别的防伪标识的特征和方法。
第十三条 省产品质量监督部门，应当建立全省统一的防伪技术产品生产单位档案，供消费者查询，并将取得《资格证书》的单位名录定期向社会公告。
第十四条 产品质量监督部门执法人员，检查防伪技术产品生产、使用情况时，被检查单位应当如实提供有关情况和资料，不得拒绝。执行检查的人员，应当为被检查单位保守防伪技术秘密。
第十五条 涉及人体健康、人身财产安全等重要产品必须采用防伪技术的产品目录，由省产品质量监督部门会同有关部门制定，报省人民政府批准后实施。
第十六条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由产品质量监督部门责令改正，并处1万元以上3万元以下罚款：
(一)从事防伪技术产品生产的单位，未取得《资格证书》签定合同、承接生产业务的；
(二)涂改、伪造、转借、买卖《资格证书》的。
第十七条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由产品质量监督部门责令改正，并处1000元以上1万元以下罚款：
(一)未按照《资格证书》规定的范围从事生产活动的；
(二)未执行防伪技术产品标准的；
(三)没有为委托方保守防伪技术秘密的；
(四)为委托方以外的单位或者个人生产相同或者近似防伪技术产品的；
(五)委托无《资格证书》的单位生产防伪技术产品的；
(六)使用防伪技术产品所标示的产品不是合格产品且不符合商标法和专利法有关规定的；
(七)已备案的防伪技术产品，更换、扩大使用范围未到原备案部门办理变更手续的；
(八)未明示可公开用于消费者识别的防伪标识的特征和方法的。
第十八条 违反本办法的其他行为，由有关部门按照有关法律、法规、规章的规定实施处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 实施行政处罚，应当按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。罚款和收缴罚款，按照《辽宁省罚款决定与罚款收缴分离实施细则》执行。
第二十条 产品质量监督部门及有关部门的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 本办法自2002年3月1日起施行。