行政执法监督工作存在的问题和对策

卜凡涛


一、概述
行政执法监督有广义和狭义两种含义。广义上的行政执法监督是指各类监督主体依法对国家行政机关及其公务员及有权行政主体的行政行为实行监察、督促、督导活动。是一个包括权力机关的监督、司法机关的监督、行政机关的内部监督、执政党的监督、社会团体和社会舆论监督等多层次、多形式的监督体系。狭义上的行政执法监督是行政机关对一定范围内的行政执法机关和行政执法人员的行政执法活动依法进行评判、监控、督促和制约，是行政机关内部对行政执法的层级监督。本文在狭义上探讨行政执法监督的有关问题，即政府内部的行政执法监督。
随着我国“依法行政”、“建设法治政府”时代的到来，政府法制工作也得到了更多的重视，在行政决策，法律事务的处理处理等方面发挥了重要的作用。行政执法监督是政府法制工作的重要职权之一。主要通过行使通知限期改正权、提请同级政府处理决定权、与政府工作部门协调沟通权等权力来发现和纠正执法中存在的问题，从而达到监督的目的。政府法制工作机构的执法监督是一种内部监督，与行政诉讼等监督方式相比，在监督方式上可以更加灵活，沟通上也较为方便，一方面减少了行政机关的纠错成本，另一方面，这种内部监督更加注重从执法队伍建设等基本层面进行监督，更加有利于行政机关从根本上解决行政执法中存在的问题，而且通过在作出具体行政行为之前提供一些执法意见，降低了违法行政的几率，从而很大程度上减少了行政机关因其他监督可能成为被告的不利地位，将违法行政带来的负面影响降到最低限度。但是，行政执法监督还存在着很多与自身职权不相适应的制约因素，如何正确这些因素，并找出切实可行的对策，对于更好地发挥执法监督功能具有重要的意义。
二、存在问题
一是监督力量较为薄弱，不利于我国依法行政目标的实现。改革开放之前，特别是十年内乱时期，“法律虚无主义”盛行，我国政府法制机构基本上处于瘫痪或者空白的状态。改革开放以来，随着我国市场经济体制的逐步确立，政治体制改革也不断深化。政府法制工作正是在这种大的经济、政治变革环境下得以恢复、重建并正常运转起来。但是，由于我国法治理念的缺失，特别是在政府行政领域，认为行政就是管理，“政府不能为非”的思想还占据着统治地位，这就造成了对政府法制机构建设重视不够，存在着机构过于简单，人员配备不齐全的情况。有些地方没有设置专门的政府法制机构，法制工作由相关部门作为一项“兼职”来对待。有些政府法制机构人员、设备配置较为薄弱、办公经费不足。没有足够的人力物力来完成对政府行政的监督职能。监督职权得不到有效的行使和落实。
二是行政执法监督理论上的缺失。在行政法学关于行政监督法律关系的论述之中，几乎没有涉及到政府法制机构的行政执法监督职能。我国行政法理论对于行政监督的论述，包括国家立法机关、司法机关以及专门的监督机关（监察、审计等）以及社会力量对政府行政活动的监督。而对于政府法制机构这一重要的政府内部监督力量，却论之甚少。理论上的缺失使得这一内部监督的存在和重要性容易被忽略。而在立法层面，我国缺少一部统一的政府法制监督法。而其他的监督方式都有与之职权相适应的立法，例如立法机关对政府的监督以《宪法》作为依据，监察部门有《监察法》，司法机关有《行政诉讼法》，作为广义上的政府内部监督行政复议有《行政复议法》作为法律支撑。而行政执法监督没有全国统一的法律文件，尽管各地大都有法律文件规范行政执法监督行为，但是，就我国行政执法监督对依法行政工作的重要性而言，制定一部统一的政府行政执法监督法，更有助于我国依法行政工作的开展。
三是监督制度设计不完善，与我国行政执法现状不协调。
第一，监督制约机制过于薄弱。我国的行政执法监督工作主要由以下几个制度来实现：行政执法证件管理制度、规范性文件备案制度、执法情况通报制度、重大处罚案件报备制度、案卷评查制度以及对政府各部门法制工作的检查制度。首先，这些制度在运行中，没有相应的反馈机制，行政机关对监督机构的处理意见采纳执行等后续行为往往陷于监督空白。其次，有些监督结果没有纳入行政机关工作考核体系之中，这样一来，工作好坏，制度落实的优劣情况就不能反映到行政机关的整体工作之中，从而也就引不起行政机关对执法工作的重视，不利于行政执法工作的提升。
第二，有些制度是“表面文章”，形式大于内容。例如执法通报制度，每个季度一报，其数字完全由各相关单位报送，而且对其报送的数字并不要求有相关的案卷资料予以佐证，这样就很难避免有些部门错报、漏报甚至是编造一些数字来应付，这项制度就是典型的“表面文章”，完全是形式，使得监督变成了统计，起不到真正的监督作用。
第三，监督配套机制不够健全。监督内容规定过于简单，没有建立起相应的配套措施。例如对拒绝或者拖延履行法定职责行为，只是规定通知其限期改正，逾期不改正的，可以提请同级人民政府作出处理决定。但是没有具体的制度来规定如何获得此类行为，如何认定此类行为，改正的期限以及改正后是否需要反馈给监督机构等内容。
三、完善行政执法监督制度的对策
一是更加重视行政执法监督工作，加强行政执法监督队伍建设，夯实执法监督工作的物质、人力等资源基础。进一步规范、加强行政执法监督岗位建设，增加岗位工作人员数量，加大建设中的人力物力投入，把行政执法监督建设成与其他监督方式力量平衡发展的重要监督方式。
二是加强行政执法监督理论和立法建设。以行政法理论和执法监督实践为基础，建立一套完善的政府执法监督理论体系，弥补我国行政法对执法监督研究缺位的不足，可以从行政执法监督法律关系着手，定位监督方与被监督方的权力义务关系。结合各地行政执法实际，统筹兼顾，尽快制定统一的执法监督法律文件，以使得该监督方式有更加具体明确的法律支持，避免监督无据、监督随意、监督不力的情况，从而促进执法监督工作的开展。
三是进一步完善监督制约机制，建立一套与行政执法状况相适应的监督制度。我国的执法监督还存在着表面化、制约机制不健全等情况，不能解决困扰行政执法的一些问题。因此，建立起一套措施得力、监督有效的制度势在必行。笔者以为。可以从以下几个方面着手建设。首先建立一套行政执法动态信息收集制度。通过实地调查、电视广播、群众反映等方式，对涉及行政执法的相关信息进行分析、判断、筛选，从而将这些信息与相关行政机关的职权相联系，从而提出执法建议，建议相关执法部门开展有的放矢的重点执法活动。例如，监督机构在接受群众对某些执法部门不作为的举报，调查核实之后，就可以督促有关职权部门开展行政执法活动。第二、强化制约机制。监督需要有相应的制约机制，我国政府执法监督的制约机制过于薄弱，不利于行政机关自我纠错。针对这种情况，应该建立起一套权责统一的监督制约机制，一是建立对监督机构的处理意见采纳反馈制度。有关行政机关要重视监督机构的建议，并将处理意见采纳与否等相关情况反馈给监督机构。二是建立监督结果与工作考核挂钩制度。要把执法监督作为各部门工作考核的一项重要内容，直接与单位政绩挂钩。
结语
总之，我国的行政执法监督制度作为政府法制工作的一项重要制度，在推动行政执法部门自我纠错，提高依法行政能力，打造“法治政府”实现“依法行政”的目标等方面发挥着重要的作用。但是，不可否认，我国的行政执法监督机制受传统思想、经济发展、民风民俗等诸多方面的影响，还存在着这样那样的问题，只有加大监督机构自身建设，完善执法监督理论体系，加大监督制约机制，这一制度才会更加完善，从而发挥出更大的监督作用。


四川省阿坝藏族羌族自治州人民政府


阿坝州人民政府关于印发《阿坝藏族羌族自治州州级司法救助专项资金使用管理办法》的通知

阿府发〔2008〕36号


各县人民政府，州直各部门，卧龙管理局：

　　《阿坝藏族羌族自治州州级司法救助专项资金使用管理办法》已经十届州人民政府第27次常务会议同意，现印发，请遵照执行。各县要结合实际，建立县级司法救助专项资金，参照此办法，切实做好司法救助工作。

二00八年十二月五日


阿坝藏族羌族自治州
州级司法救助专项资金使用管理办法

第一章 总则

　　第一条 为规范阿坝州州级司法救助专项资金（以下简称司法救助专项资金）的使用管理，保障司法救助工作顺利进行，根据中共四川省委政法委、四川省财政厅《关于全省建立司法救助专项资金的意见》和《四川省省级司法救助专项资金使用管理办法（试行）》，结合阿坝州实际，特制定本办法。

　　第二条 司法救助工作旨在落实司法为民，化解矛盾纠纷，协助解决州级政法部门办理的案件（包括涉法涉诉信访案件）当事人的实际生活困难，促进社会和谐稳定。

　　第三条 州级财政预算安排的专项资金，专项用于州级政法部门按规定实施的司法救助支出。

　　第四条 司法救助专项资金由州委政法委和州财政局共同管理，州级政法部门使用。必要时，州委政法委也可作为特殊救助主体实施司法救助。

　　第五条 司法救助专项资金使用原则：

　　（一）专款专用原则。司法救助专项资金只能用于州级政法部门实施的专项司法救助；

　　（二）管用分离原则。司法救助专项资金由州委政法委负责审批，州级政法部门作为司法救助主体按规定使用；

　　（三）小额救助原则。司法救助一般不超过3 万元，特殊情况需放宽的应从严审批；

　　（四）及时救助原则。对符合救助条件的及时予以司法救助；

　　（五）一次性救助原则。对同一案件同一当事人不重复救助。

第二章 对象和范围

　　第六条 司法救助专项资金的救助对象为州级政法部门办理的刑事、民事、行政、执行、国家赔偿案件以及涉法涉诉信访案件中确需救助的当事人及相关人员，仅限于自然人，不包括法人及其他组织。

　　第七条 司法救助专项资金主要适用于以下情形：

　　（一）刑事案件中，因犯罪行为致被害人或其赡养、扶养、抚养的直系亲属遭受严重的生活困难，其他社会救助措施又难以落实，确需救助的；

　　（二）执行案件中，被执行人下落不明或确无履行能力，致案件无法执行，申请执行人生活严重困难，其他社会救助措施又难以落实，确需救助的；

　　（三）举报人、证人、鉴定人因举报、作证、鉴定受到打击报复，造成严重的生活困难，无法通过法律途径获得赔偿，其他社会救助措施又难以落实，确需救助的；

　　（四）州级政法部门在执法过程中有一定过错或瑕疵给当事人造成经济损失，但依法不属于国家赔偿范围的，当事人生活严重困难，其他社会救助措施又难以落实，确需救助的；

　　（五）涉法涉诉信访人不服处理决定长期信访，反映的问题有一定合理性，生活严重困难，其他社会救助措施又难以落实，愿意接受救助并息诉罢访的；

　　（六）其他确需救助的情形。

　　第三章 申请、审核和拨付

　　第八条 州级政法部门在办理案件过程中，或在涉法涉诉信访工作中，根据当事人的申请，查明当事人符合本办法第七条规定的情形之一，并经集体研究决定报请司法救助的，填写《阿坝州司法救助专项资金审批表》（附表1），附包括救助对象的书面申请、基本情况、案件情况、救助理由和救助金额等内容的专题书面报告及救助对象所在地的村镇、街道社区等基层组织出具的其生活严重困难、需要救助的证明材料，先由县委政法委审核后报州委政法委审批。

　　第九条 对州级政法部门的救助意见，州委政法委根据案件具体情况及时审查决定是否救助，核定救助金额。

　　第十条 经州委政法委批准的司法救助项目，由救助主体将州委政法委审定的《审批表》及相关材料报州财政局，由州财政局审核后直接将资金预算下达各救助主体。

　　第十一条 各救助主体收到州财政局核拨的救助资金后应及时通知救助对象到指定地点领取。各救助主体应指定两名以上工作人员负责救助资金发放工作，同时填写《阿坝州司法救助专项资金发放记录表》（附表2），作为财务处理的依据。根据第七条第五项实施司法救助的，受助人应书面承诺息诉罢访。

　　第四章 资金的监督管理

　　第十二条 对先期垫付的执行救助资金，要明确告知当事人款项的性质及执行款到位后须优先收回等内容，做好记录交当事人签名确认。执行机关要加大案件的执行力度，不得拖延或停止案件执行。执行到位后，执行机关应及时向州委政法委报告备案，并将收回的先期垫付救助资金直接上交州级金库。

　　第十三条 州级政法部门在本年度结束后两个月内向州委政法委报送年度各单位专项资金使用情况总结，州委政法委汇总年度司法救助专项资金使用情况报州财政局备案。司法救助资金的使用应接受州委政法委、州财政局、州审计局的监督检查。

　　第十四条 司法救助专项资金只能用于司法救助工作，任何单位和个人不得截留、挪用。违反规定的，依照情节轻重，严格追究有关人员的责任。

第五章 附则

　　第十五条 本办法由州财政局会同州委政法委负责解释。

　　第十六条 本办法自印发之日起施行。



附表1
阿坝州州级司法救助专项资金审批表

（ 年度）

申报单位： 序号：
救助对象

基本情况
姓名

性别

出生

年月


有效身份证件及号码


住址

联系

电话


案件名称

及文号


案情

简述


申报

理由


拟救助金额（元）


申报单位

审核意见






（盖章）

年 月 日

州委政法委

审核意见






（盖章）

年 月 日


　　填报说明：本表一式三份，经州委政法委审定后，两份退申报单位（其中一份由申报单位报州财政局核拨资金），一份留州委政法委存档备查。





附表2

阿坝州州级司法救助专项资金发放记录表

（ 年度）

发放单位： 序号：

案件名称及文号


司法救助资金

审批表编号


救助对象

基本情况
姓名

性别

出生

年月


有效身份证件及号码


住址

联系

电话


救助金额（元）


救助对象签名
年 月 日

救助金发放

经办人签名






年 月 日

备注




　　填报说明：本表一式三份，申报、使用单位发放救助资金后，一份留存本单位作入账依据，其余两份分别送州委政法委和州财政局。