中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知

1997年11月14日，证监会

各有关证券经营机构：
为贯彻落实《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），保障证券投资基金规范、有序、健康的发展，保护基金当事人的合法权益，中国证监会根据《暂行办法》制定了四个实施准则，分别为第一号《证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）》、第二号《证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）》、第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）》和第四号《基金管理公司章程必备条款指引（试行）》，现予发布，请认真遵照执行。

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）

一、根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本准则。
二、凡在中华人民共和国境内申请设立证券投资基金（以下简称基金），基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照本准则的要求与基金管理人、基金托管人订立证券投资基金基金契约（以下简称基金契约）。
三、基金契约当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金契约。
四、基金契约不得含有虚假的内容或误导性陈述，不得遗漏本准则规定的内容，并应符合本准则规定的格式。
五、在不违反《暂行办法》和本准则的前提下，基金契约当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。
本准则某些具体要求对当事人确不适用的，经报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）同意后，当事人可作出合理调整和变动。
六、凡对基金契约当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在基金契约中订明。
七、本准则规定的基金契约内容与格式包括：
（一）基金契约封面
（二）基金契约目录
（三）基金契约正文
1、前言
2、基金契约当事人
3、基金的基本情况
4、基金单位的发行
5、基金的设立与交易安排
6、基金的托管
7、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制
8、基金发起人的权利与义务
9、基金管理人的权利与义务
10、基金托管人的权利与义务
11、基金持有人的权利与义务
12、基金持有人大会
13、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
14、基金资产
15、基金资产估值
16、基金费用与税收
17、基金收益与分配
18、基金的会计与审计
19、基金的信息披露
20、基金的终止和清算
21、违约责任
22、争议的处理
23、基金契约的效力
24、基金契约的修改和终止
25、其他事项
26、基金契约当事人盖章及其法定代表人签字、签订地、签订日
八、本准则由中国证监会负责解释和修改。
九、本准则自公布之日起实施。

基金契约封面
基金契约封面应标有“××证券投资基金基金契约”的字样。封面下端应标明订立基金契约当事人名称的全称。
报送中国证监会审核的基金契约，必须标有“送审稿”显著字样。

基金契约目录
基金契约目录自首页开始排印。
目录应列明各个具体标题及相应的页码。

基金契约正文
一、前言
（一）载明订立基金契约的目的、依据和原则。例如：
1、订立基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作；
2、订立基金契约的依据是《暂行办法》及其他有关规定；
3、订立基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。
（二）说明基金由发起人依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定发起设立。
说明中国证监会对基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明基金没有风险。
说明基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
（三）说明基金契约的当事人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有利、承担义务。
（四）说明基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。
二、基金契约当事人
列明基金契约当事人的主要情况。例如，名称、住所、法定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形式、实收资本、存续期间等。
（一）基金发起人
（二）基金管理人
（三）基金托管人
三、基金的基本情况
（一）基金名称（基金全称）
（二）基金类型（例如契约型开放式，契约型封闭式）
（三）基金单位发行总份额
（四）基金单位每份面值和发行价格。
基金单位每份面值为人民币1元。
（五）基金存续期限
自基金成立之日至基金终止之日。
四、基金单位的发行
说明任何与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发售基金单位。
（一）基金单位的发行时间、发行方式（例如上网发行）、发行对象。
（二）基金单位每份发行价格××元，其中每份面值为1元、发行费用为××元。
（三）基金发起人认购的份额
（四）基金单位的认购和持有限额
订明封闭式基金投资者认购和持有的数额限制（例如：认购数额为1000份的倍数；最低数额、最高数额）；开放式基金投资者首次认购和持有的数额限制。
五、基金的成立和交易安排
（一）基金成立的条件
说明基金成立的条件，并说明基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。
（二）基金不能成立时已募集资金的处理方式
（三）基金成立后的交易安排
如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行办法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。
如为开放式基金，订明其成立后申购与赎回的下列事项：
1、申购和赎回场所：列明申购和赎回场所。
2、申购和赎回开始日：说明自基金成立××日起开始申购和赎回。
3、申购和赎回申请方式：说明基金持有人向基金管理人或其指定的代理机构提出申购或赎回申请的方式，例如，书面申请。
4、申购和赎回申请的确认：例如，说明基金管理人或其指定的代理机构应以收到申购或赎回申请的当天作为申购或赎回申请日。
5、申购和赎回数额：订明有关基金申购、赎回的数额约定（例如：基金申购、赎回的最低数额；申购、赎回数额为1000份的倍数）。说明基金持有人可将其持有的全部或部分基金单位赎回。
6、申购和赎回价格：例如，说明以申购申请日的前一日或赎回申请日的后一日基金单位每份净资产价值为基础计算每份基金单位的申购或赎回价。
7、申购和赎回款项支付：订明申购和赎回款项的支付方式及赎回款项的支付期限，并说明基金管理人应指示基金托管人以申请赎回的基金持有人（赎回人）为受款人，将赎回款项支付给赎回人。
8、赎回后的变更登记：说明基金持有人进行赎回时，基金管理人应指示基金托管人及时办理变更登记。
9、赎回款项延期支付的情形及处理方式：说明出现巨额赎回、不可抗力以及有关规定确定的其他情形，向中国证监会报告后可延迟支付赎回款项。
（1）巨额赎回的发生：订明巨额赎回发生的情形。例如：在一个营业日的基金单位赎回价金总额扣除当日申购基金单位价金总额的余额超过依《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的比例所应保持的现金及国债总额，即发生巨额赎回。
（2）巨额赎回的处理方式：订明巨额赎回的处理方式。例如：出现巨额赎回的情况，基金管理人应立即报告中国证监会后，暂停计算赎回价格，延期支付赎回款项，并以合理方式处理基金资产，以筹措足够资金用以支付赎回款项。
（3）巨额赎回价格与款项支付：订明巨额赎回价格的确定及款项支付的时间。
（4）巨额赎回的报告与公告：订明巨额赎回发生时应及时向中国证监会报告并公告。
（5）不可抗力及有关规定确定的其他情形。
10、申购和赎回费用：订明申购、赎回费用的标准。说明申购、赎回费用不列入基金费用，由申购人、赎回人承担。
六、基金的托管
说明基金托管人与基金管理人必须按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定订立托管协议。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制
（一）投资目标
例如，说明投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期投资收益。
（二）投资范围
说明基金只能投资于具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。
（三）投资决策
订明基金管理人运用基金资产的决策依据、决策程序。
（四）投资组合
说明基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80％；
订明股票、债券的投资分别在基金资产中的拟占比例；
订明选择不同证券构成投资组合所依据的原则。
（五）投资限制
列明依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定禁止的投资事项。
八、基金发起人的权利与义务
（一）基金发起人的权利
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如申请设立基金等。
（二）基金发起人的义务
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务。例如：公告招募说明书；在基金设立时认购和存续期间持有符合规定比例的基金单位；基金不能成立时及时退还所募资金本息等。
九、基金管理人的权利与义务
（一）基金管理人的权利
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定规定的权利，例如运用基金资产、获得管理人报酬、依照有关规定代表基金行使股东权利等。
（二）基金管理人的义务
具体列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务，例如：
1、自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
2、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；
4、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；
5、接受基金托管人的监督；
6、按规定计算并公告基金资产净值及基金单位每份资产净值；
7、严格按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
8、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
9、按规定向基金持有人分配基金收益；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、不谋求对上市公司的控股和直接管理；
12、依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；
13、保存基金的会计帐册、报表、记录15年以上；
14、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
15、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
16、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
17、基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿；
18、其他义务。
十、基金托管人的权利与义务
（一）基金托管人的权利
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如：获得基金托管费；监督基金管理人的投资运作等。
（二）基金托管人的义务
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务，例如：
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产；
2、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与托管人的资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基金之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；
4、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
7、保守基金商业秘密。除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位价格；
9、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行；
10、建立并保存基金持有人名册，并负责基金单位转让的过户和登记；
11、按有关规定，保存基金的会计帐册、报表和记录等15年以上；
12、按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；
13、依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益和赎回款项；
14、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
15、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，应及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；
16、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
17、基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
18、其他义务。
十一、基金持有人的权利与义务
（一）基金持有人的权利
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大会；监督基金运作情况；获取基金业务及财务状况的资料等。
说明每份基金单位具有同等的合法权益。
（二）基金持有人的义务
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务，例如：
1、遵守基金契约；
2、交纳基金认购款项及规定的费用；
3、承担基金亏损或者终止的有限责任；
4、不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。
十二、基金持有人大会
订明基金持有人大会的召开事由、召集方式、通知、出席方式、议事内容与程序、表决、公告及其他相关事宜。
（一）召开事由
订明召开基金持有人大会的事由或情形。
（二）召集方式
订明基金持有人大会的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大会；在基金管理人无法行使召集权的情况下，应由基金托管人召集基金持有人大会；在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，由主要发起人召集基金持有人大会。
（三）通知
订明召开基金持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式。
（四）出席方式
订明基金持有人出席会议的方式。例如：现场开会或书面开会的方式，如采取书面开会的方式应说明是否需事先报告中国证监会。
（五）议事内容与程序
订明基金持有人大会的议事内容和程序。
（六）表决
订明基金持有人大会决议形成的条件、表决方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金单位有一表决权，基金持有人大会决议经出席会议的基金持有人所持表决权的半数以上通过。
说明基金持有人大会决议对全体基金持有人、基金管理人和基金托管人均有约束力。
（七）公告
订明基金持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式。
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更换条件
1、基金管理人的更换条件：列明基金管理人的更换条件。例如：基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益；代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任；中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
2、基金托管人的更换条件：列明基金托管人的更换条件。例如：基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益；代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任；中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。
（二）基金托管人和基金管理人的更换程序
1、提名：订明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名；新任基金管理人由基金托管人提名。
2、决议：说明基金持有人大会应对被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成决议。
3、批准：说明新任基金托管人应经中国证监会和中国人民银行审查批准，新任基金管理人应经中国证监会审查批准。说明原任基金托管人应经中国证监会和中国人民银行批准退任，原任基金管理人应经中国证监会批准退任。
4、公告：说明基金管理人或基金托管人更换后应按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行公告。
十四、基金资产
（一）基金资产总值
具体列明基金资产总值的构成。
（二）基金资产净值
列明基金资产净值的构成。
（三）基金资产的帐户
例如，说明基金资产以“××（证券投资基金名称）基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。
（四）基金资产的处分
说明基金资产应独立于基金管理人及基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定处分外，基金资产不得被处分。
十五、基金资产估值
（一）基金资产估值的目的
例如，说明基金资产估值的目的是为了客观、准确地反映基金资产是否增值、保值。
（二）基金资产估值的事项
说明估值日、估值方法、估值对象、估值程序、暂停估值的情形等。
十六、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
列明基金费用的种类。例如，基金费用包括基金管理人的报酬、基金托管人的托管费、上市年费、证券交易费用、信息披露费用、持有人大会费用、审计费用和律师费用等。
（二）基金费用的计提方法、计提标准、支付方式
订明基金费用的计提方法、计提标准、支付方式，并说明基金费用从基金资产中支付。
（三）不得列入基金费用的项目
说明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不得列入基金费用。
（四）税收
说明基金、基金持有人根据国家有关规定纳税的情况。
十七、基金收益与分配
（一）基金收益的构成
说明基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、存款利息以及其他收入。
说明因运用基金资产带来的成本或费用的节约应计入收益。
（二）基金净收益
说明基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）基金收益分配原则
订明基金收益分配的基本比例、分配次数、分配时间、分配政策等。例如：基金收益分配应当采取现金形式，每年至少分配一次；基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配；基金投资当年亏损，则不应进行收益分配。
（四）基金收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配的对象、原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）基金收益分配方案的确定与公告
说明基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人核实，公告前报中国证监会备案。
十八、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
订明基金的会计年度、记帐本位币、会计核算制度等。例如：基金的会计年度为自公历每年的5月1日至第二年的4月30日；基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记帐单位；会计制度执行国家有关的会计制度。
说明基金应独立建帐、独立核算。说明基金管理人应保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对。
（二）基金审计
说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。
订明更换会计师事务所、经办注册会计师的程序。更换会计师事务所、经办注册会计师必须报中国证监会备案。
十九、基金的信息披露
说明基金的信息披露应符合《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
说明一个基金会计年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。
（一）基金的年度报告与中期报告
说明基金的年报在基金会计年度结束后的90日内公告，中期报告在基金会计年度前六个月结束后的30日内公告。
（二）基金的临时报告与公告
说明基金在运作过程中发生可能对基金持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，应按照法律、法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告。
列明可能对基金持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项，例如：
1、基金持有人大会决议；
2、基金管理人或基金托管人变更；
3、基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动；
4、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上；
5、基金所投资的上市公司出现重大事件；
6、重大关联事项；
7、基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；
8、重大诉讼、仲裁事项；
9、基金上市；
10、基金提前终止；
11、其他重要事项。
（三）基金资产净值公告
说明封闭式基金资产净值每月至少公告一次，开放式基金资产净值每周至少公告一次。
（四）基金投资组合公告
说明基金的投资组合每三个月至少公告一次。
（五）公开说明书
说明开放式基金成立后，应于每六个月结束后的一个月内公告公开说明书，并应在公告时间15日前报中国证监会审核。公开说明书公告内容的截至日为每六个月的最后一日。
公开说明书应包括下列内容：
1、基金简介；
2、投资组合；
3、经营业绩。具体列明最近三个基金会计年度各年度最高、最低、年末基金资产净值及基金单位每份资产净值，最近三个基金会计年度各年度基金单位每份收益分配金额、注册会计师出具的审计报告的意见类型及会计报表。基金成立不满三年者公布基金成立至今的前述情况；
4、重要变更事项；
5、其它应披露事项。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员是否受到中国证监会及工商、财税等有关机关的处罚，如果受到处罚，应详细说明。
（六）信息披露文件的存放与查阅
载明基金定期公告、临时公告、基金资产净值公告、基金投资组合公告和公开说明书等公告文本的存放地点和查阅方式。并说明基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十、基金的终止和清算
（一）基金的终止
具体列明出现《暂行办法》规定的基金终止的具体情形。
（二）基金清算小组
1、基金清算小组成立时间：说明自基金终止之日起××日内成立。
2、基金清算小组组成：说明基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金清算小组职责：说明基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（三）基金清算程序
订明基金清算的程序。例如：基金资产的保管；基金资产的清理；基金资产的确定；基金资产的估价；基金资产的分配；基金清算的期限等。
（四）清算费用
说明清算费用的来源及支付方式
（五）基金清算剩余资产的分配
说明依据基金清算的分配方案，将基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金持有人持有的基金单位比例进行分配。
（六）基金清算的公告
订明基金清算过程中的公告安排
（七）基金清算帐册及文件的保存
说明基金清算帐册及文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、违约责任
（一）说明由于基金契约当事人的过错，造成基金契约不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如属基金契约当事人双方或三方的过错，根据实际情况，由双方或三方分别承担各自应负的违约责任。
（二）说明当事人违反基金契约，应向其他方支付违约金，如果由于违约已给其他方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。
基金契约能够继续履行的应当继续履行。
二十二、争议的处理
说明基金契约当事人发生纠纷的，可以通过协商或者调解解决。基金契约当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以依据基金契约中的仲裁条款（如果采取此方式，可在基金契约中订明仲裁条款）或者事后达成的书面仲裁协议，向仲裁机构申请仲裁。基金契约当事人没有在基金契约中订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。
二十三、基金契约的效力
（一）说明基金契约经三方当事人盖章以及三方法定代表人签字并经中国证监会批准后生效。基金契约的有效期自其生效之日至该基金清算结果报中国证监会批准并公告之日。
（二）说明基金契约自生效之日对基金契约当事人具有同等的法律约束力。
（三）说明基金契约正本一式××份，除上报有关监管机构一式××份外，基金契约每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。
（四）说明基金契约可印制成册并对外公开散发或供投资者在有关场所查阅，但应以基金契约正本为准。
二十四、基金契约的修改和终止
（一）基金契约的修改
1、说明基金契约的修改应当经基金契约当事人同意；
2、说明修改基金契约应当召开基金持有人大会，基金契约修改的内容应经基金持有人大会决议同意；
3、说明基金契约的修改应当报中国证监会批准。
（二）基金契约的终止
1、基金的终止。说明出现下列情况之一的，应当终止基金：
（1）基金封闭期满又未被批准续期的；
（2）基金经批准提前终止的；
（3）因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的。
2、基金契约的终止。说明基金终止后，应当对基金进行清算。中国证监会对清算结果批准并予以公告后基金契约方能终止。
二十五、其他事项
二十六、契约当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金发起人（章） 基金管理人（章） 基金托管人（章）
法定代表人（签字） 法定代表人（签字） 法定代表人（签字）
签订地： 签订地： 签订地：
签订日： 年 月 日 签订日： 年 月 日 签订日： 年 月 日

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）

一、根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本准则。
二、凡在中华人民共和国境内设立证券投资基金（以下简称基金），基金托管人和基金管理人应依据基金契约并按本准则的要求订立托管协议。
三、托管协议当事人应当遵循平等自愿、诚实信用的原则订立托管协议。
四、托管协议不得含有虚假的内容或误导性陈述，不得遗漏本准则规定的内容，并应符合本准则规定的格式。
五、在不违反《暂行办法》、基金契约和本准则的前提下，托管协议当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。
本准则某些具体要求对当事人确不适用的，经报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）同意后，当事人可作出合理调整和变动。
六、凡对托管协议当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在托管协议中订明。
七、本准则规定的托管协议内容和格式包括：
（一）托管协议封面
（二）托管协议目录
（三）托管协议正文
1、托管协议当事人
2、托管协议的依据、目的和原则
3、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
4、基金资产保管
5、投资指令的发送、确认及执行
6、交易安排
7、资产净值计算和会计核算
8、基金收益分配
9、基金持有人名册的登记与保管
10、信息披露
11、基金有关文件档案的保存
12、基金托管人报告
13、基金托管人和基金管理人的更换
14、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
15、禁止行为
16、违约责任
17、争议的处理
18、托管协议的效力
19、托管协议的修改和终止
20、其他事项
21、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
八、本准则由中国证监会负责解释和修改。
九、本准则自公布之日起实施。

托管协议封面
封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。
封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。
报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。

托管协议目录
托管协议目录自首页开始排印。
目录应列明具体的标题及相应的页码。

托管协议正文
一、托管协议当事人
列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。
二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。例如：
（一）订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
（二）订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查
订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：
（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
（二）基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
四、基金资产保管
具体订明下列事项：
（一）基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产；
（二）基金成立时，所募资金的验证事宜；
（三）基金银行帐户的开设和管理；
（四）基金证券帐户的开设和管理；
（五）基金资产投资的有关实物证券的保管；
（六）和基金资产有关的重大合同的保管。
五、投资指令的发送、确认及执行
具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
（一）基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；
（二）投资指令的内容；
（三）投资指令的发送、确认及执行程序；
（四）授权人员更换的程序。
六、交易安排
具体订明下列事项：
（一）代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；
（二）基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；
（三）封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；
开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。
（四）基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。
七、资产净值计算和会计核算
具体订明下列事项：
（一）基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；
（二）基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。
八、基金收益分配
具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。
九、基金持有人名册的登记与保管
具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜；
十、信息披露
（一）说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
（二）订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。
十一、基金有关文件档案的保存
说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。
十二、基金托管人报告
订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。
十三、基金托管人和基金管理人的更换
（一）订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。
（二）订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。
十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。
十五、禁止行为
列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：
（一）除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；
（二）基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；
（三）除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；
（四）基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。
十六、违约责任
（一）说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。
（二）说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。
（三）说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。
十七、争议的处理
说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。
十八、托管协议的效力
（一）托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。
（二）托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管协议的修改和终止
（一）订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。
说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。
（二）订明托管协议终止出现的情形。
二十、其他事项
二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金托管人（章） 基金管理人（章）
法定代表人（签字） 法定代表人（签字）
签订地： 签订地：
签订日： 年 月 日 签订日： 年 月 日

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）

一、根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本准则。
二、凡在中华人民共和国境内募集证券投资基金（以下简称基金）的发起人，在申请募集基金时，应当依照本准则编制招募说明书。
三、基金的全体发起人必须保证招募说明书不含有虚假的内容或误导性陈述，不遗漏本准则规定的内容，并符合本准则规定的格式。
全体发起人就其保证承担个别及连带责任。
四、本准则的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。发起人应据此原则编制招募说明书。
（一）凡对投资者作出投资决策有重大影响或有助于其作出决策的信息，无论本准则是否有规定，均应予以披露；如本准则未予规定，发起人应增加该部分内容；
（二）本准则某些具体要求确不适用的，经报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）同意后，发起人可作出合理调整和变动。
五、招募说明书的有效期自签署之日至基金成立之日，但最长期限不得超过六个月。
招募说明书经中国证监会审核同意后予以公告，公告文本的内容必须与中国证监会审核同意的文本内容完全一致。
六、招募说明书的表述应使用浅显易懂、符合法律法规及本准则规定的语言，以便非专业投资者准确了解基金情况。
七、招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。
八、招募说明书中的数字应采用阿拉伯数字。除有特别说明外，货币单位一般应为人民币元。
九、本准则规定的内容与格式包括：
（一）招募说明书封面
（二）招募说明书目录
（三）招募说明书正文
1、绪言
2、释义
3、基金设立
4、本次发行有关当事人
5、发行安排
6、基金成立
7、基金的投资
8、风险揭示
9、基金资产
10、基金资产估值
11、基金费用
12、基金税收
13、基金收益与分配
14、基金的会计与审计
15、交易安排
16、基金的信息披露
17、基金持有人
18、基金发起人
19、基金管理人
20、基金托管人
21、基金终止
22、基金清算
23、其他应披露事项
24、招募说明书存放及查阅方式

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广西壮族自治区玉林市人民政


玉林市人民政府关于印发玉林市防治传染性非典型肺炎应急预案的通知
玉政发〔2003〕59号


各县（市）区人民政府（管委），市政府各委办局：
现将《玉林市防治传染性非典型肺炎应急预案》印发给你们，请认真贯彻执行。

玉林市人民政府
二OO三年十月十六日

玉林市防治传染性非典型肺炎应急预案

为了贯彻落实党中央、国务院有关防治传染性非典型肺炎的部署，进一步科学、规范、有序地做好玉林市传染性非典型肺炎的预防和控制工作，切实有效地防止传染性非典型肺炎疫情在玉林市的发生和流行，根据《中华人民共和国传染病防治法》、国务院《突发公共卫生事件应急条例》、《卫生部传染性非典型肺炎防治管理办法》和《广西壮族自治区突发公共卫生事件应急办法》等法律、法规的规定，结合玉林市实际，制定本预案。

第一部分总则


一、指导思想
以“三个代表”重要思想为指导，以构建预防为主、防治结合的传染性非典型肺炎长效管理与应急处理机制为根本，总结玉林市防治非典型肺炎工作中行之有效的经验和做法，全面落实“早发现、早报告、早隔离、早治疗”（以下简称“四早”）的工作要求，提高快速反应和应急处理能力，将防治工作纳入法制化、科学化和规范化的轨道，保障人民群众的身体健康和生命安全，促进玉林市经济发展，确保社会稳定。
二、工作原则
（一）依法管理，依法行政。
严格执行国家有关法律、法规，对传染性非典型肺炎的预防、疫情报告、控制和救治工作实行依法管理。对于违法行为，依法追究责任。
（二）预防为主。
宣传普及传染性非典型肺炎防治和卫生防病知识,提高公众防护意识，大力开展爱国卫生运动，改善城乡公共卫生状况。加强日常监测，及时发现病例，采取有效的预防与控制措施，迅速控制传染源，切断传播途径，控制疫情传播和蔓延。
（三）属地负责。
传染性非典型肺炎的预防与控制工作实行条块结合、以块为主、属地管理。县级以上人民政府对本辖区内的传染性非典型肺炎防治工作负总责。玉林市人民政府对全市范围内的医疗卫生资源和防控物资实行统一指挥、调度。
（四）分级预警。
根据疫情发生、发展情况，将传染性非典型肺炎疫情划分为三个等级进行预警，并实施分级控制，不同的预警级别将启动相应级别的工作预案（响应）。
（五）快速反应，科学防治。
建立预警和医疗救治快速反应机制，强化人力、物力、财力和技术的储备，增强应急处理能力。贯彻依靠科学技术战胜非典型肺炎的方针，坚持科学防治策略，加强相关科学研究，规范防控措施与操作流程，按照“四早”要求，保证发现、报告、隔离、治疗等环节紧密衔接，做到统一、有序、快速、有效，实现防治工作的科学化、规范化。
三、病例诊断
首例传染性非典型肺炎疑似病例由玉林市级诊断救治专家组进行会诊作出诊断，由自治区级诊断救治专家组作出确认。首例传染性非典型肺炎临床诊断病例由国家专家组进行确认。传染性非典型肺炎疑似病例和临床诊断病例都必须由市、县诊断救治专家组诊断小组诊断。
四、疫情预警分级
根据传染性非典型肺炎病例发生数、疫情播散速度和范围及流行趋势，将疫情划分为三个预警等级：
一般疫情(三级预警：国内出现疫情，或自治区出现1例临床诊断病例，且有增加趋势。
重大疫情（二级）预警：自治区内出现6例（含6例）以上临床诊断病例，且出现3个（含3个）以上疫点，本市出现1例临床诊断病例，有在本市传播的趋势。
特大疫情（一级）预警：自治区内出现30例（含30例）以上临床诊断病例，或者30例以下且有5个（含5个）以上疫点暴发，本市出现3例（含3例）以上的临床诊断病例或有1例以上的二代病例，有较明显的流行趋势。
五、应急响应
市传染性非典型肺炎专家咨询委员会根据疫情预警，提出启动应急响应报告，由玉林市传染性非典型肺炎防治工作领导小组办公室报请玉林市人民政府批准后实施。

第二部分 组织机构及部门职责
一、领导机构及职责
市委、市人民政府成立玉林市传染性非典型肺炎防治工作领导小组（以下简称领导小组），组长由市人民政府主要领导担任，副组长由市人民政府分管领导担任，领导小组成员由市委办公室、市政府办公室，玉林军分区、市卫生、发展计划、财政、公安、经贸、教育、民政、文化、人事、劳动和社会保障、环保、市政、建设、交通、农业、林业、工商、旅游、物价、质监、药监、计划生育、纪检监察、宣传、广电、外事、法制、玉林师院等部门单位以及工会、铁路、武警的主要负责人组成。
领导小组负责领导、指挥、部署、协调、督查全市传染性非典型肺炎的防治工作。根据全市的疫情预测和变化情况，不定期召开会议，制定全市防治传染性非典型肺炎的政策、决策和措施。
领导小组下设办公室（以下简称玉林市非典办），办公室设在玉林市卫生局，由市政府协管副秘书长任主任，市卫生局局长任常务副主任。办公室下设综合组、疾病控制组、医疗救护组、卫生监督执法组、后勤保障组和传染性非典型肺炎专家咨询委员会。
玉林市非典办负责全市传染性非典型肺炎的日常防控工作；负责常规疫情监测报告、信息沟通、组织协调等工作；完成领导小组交办的其他工作任务。
玉林市非典办各组（委员会）职责：
综合组：负责协调各小组的工作；负责宣传、信息发布和对外联络等工作。
医疗救护组：制订医疗救治方案；指导医疗机构诊断、治疗、抢救和防护工作；督促检查医疗机构落实有关的操作规程和技术规范；提出医疗卫生资源调配方案，并组织实施。
疾病控制组：负责疫情信息管理，实时收集、分析国内外疫情信息；实时收集全市疫情、病情及流行病学调查信息，编写有关报告；掌握全市各地医疗卫生资源状况，提出防治工作的建议；指挥、协调各级卫生防疫机构（疾病预防控制机构）流调（流行病学调查）人员开展流行病学调查和应急处置工作；指导、检查重点地区的隔离、消毒工作。
卫生监督执法组：组织协调卫生执法机构对各级医疗卫生机构的信息报告和防控措施落实情况进行监督检查，负责监督落实收治病人医疗机构消毒隔离和医务人员防护等措施，做好对学校、建筑工地及人口密集的公共场所等防控工作的监督检查。
后勤保障组：负责制定传染性非典型肺炎防治工作所需物资的储备计划、物资供应和调配，保证防治物资的供应和及时调运。
传染性非典型肺炎专家咨询委员会：对疫情进行评估，提出应急响应报告，评价防治措施效果，为领导小组提供决策咨询服务。委员会下设传染性非典型肺炎诊断专家组、救治专家组、疾病控制专家组。
各县（市）区人民政府（管委）参照本预案，结合当地实际成立相应的组织机构。
二、部门职责
（一）卫生部门。
1、市卫生局负责组织全市传染性非典型肺炎的日常具体防治工作。各县（市）区卫生局是辖区非典型肺炎防治工作的业务主管部门，负责辖区内非典型肺炎日常防治工作的业务指导、组织管理与监督检查。
2、组织制定医疗救治、预防控制等实施方案和措施。
3、对传染性非典型肺炎的预防、治疗、监测、控制和疫情管理等依法进行监督和检查。
4、对疾病预防控制、医疗救治等专业技术人员进行业务培训。
5、对公众进行健康教育和提供医学咨询服务。
6、根据疫情发展态势和严重程度，向同级人民政府提出疫情处理所需费用及物资计划和方案。
（二）财政部门。
制定经费保障方案及相关政策，保证医疗卫生机构应急处理传染性非典型肺炎疫情的药品、医疗设备、防护物资的购置经费；确保应急处理所需的运行经费；对病人的诊疗经费给予补助；对贫困地区应急处理给予财政支持，并对专项经费的使用实施监督。
（三）发展计划部门。
将公共卫生基础设施建设列入国民经济和社会发展规划；加强玉林市急救中心、传染病医院，县级医疗机构传染病科、发热门诊，乡镇卫生院、社区卫生服务站隔离病区（室）的建设，并将建设项目列入各级政府每年基本建设投资计划中。
（四）公安部门。
加强传染性非典型肺炎流行时期的社会治安工作，保障社会稳定。协助卫生部门及时做好疫点、疫区现场隔离、封锁的治安管理工作；负责交通疏导，保障疫情处理车辆、人员迅速抵达疫区；对病人、疑似病人或密切接触者进行医学观察不予配合的，依法采取强制措施；负责逃离的病人、疑似病人和密切接触者的追查工作。
（五）经贸部门。
负责保障疫情处理所需的药品、医疗器械和消毒药品的组织供应、调配和物资贮备。根据卫生部门提出的药品、医疗器械和消毒药品的使用计划，协商有关部门调整、落实医药储备计划并及时供应；组织生产、流通企业全力支持相关物资的生产和供应，为疫情处理和社会需要做好保障。
（六）广播影视、新闻出版部门。
组织广播、电视、报刊、杂志等新闻媒体，及时公布玉林市非典办发布的疫情及疫情预警警报；开辟医疗卫生宣传栏目，开展卫生防病知识的宣传教育；对先进单位和个人进行宣传报道。
（七）工商、物价和技监部门。
对防治药品及相关商品生产、销售和价格进行监管，打击利用防治疾病的名义从事的各种违法行为；物价主管部门负责对防治药品及相关商品、医疗服务价格的管理、监督和价格信息的收集，对哄抬物价等违反《价格法》的案件进行查处。
（八）交通、铁路部门。
督促运输单位落实交通卫生检疫等各项预防控制措施，对旅客进行监测，发现有可疑非典症状的病人及时报告卫生部门；协助做好病人转运和救援物资的运送。
（九）教育部门。
负责组织各类学校及幼托机构落实教育系统有关的预防控制措施，开展预防控制传染性非典型肺炎宣传教育和监测监控工作。
（十）民政部门。
负责指定专门火化场，对死亡的疑似或临床确诊病例的尸体及时进行火化处理；负责对殡仪馆工作人员的培训；制定低收入人群、进城民工医疗救助政策，对因病致贫的城乡居民给予社会救济。
（十一）环保部门。
负责对医疗机构的环境监测，集中监控隔离场所的垃圾及污水的处理、排放和消毒工作，对医疗机构和集中隔离场所的垃圾焚烧炉的设置与使用进行监督和监测。
（十二）劳动和社会保障、人事部门，工会。
督促有关单位落实传染性非典型肺炎患者救治期间、密切接触者在医学观察期间的各项工资待遇，做好相关人员医疗费用的医保基金结算和公费医疗结算工作。
（十三）旅游部门。
负责对各旅行社带团人员进行传染性非典型肺炎防治知识和应急处理措施培训； 做好外出旅游人员的健康教育；督促宾馆、饭店做好日常性预防消毒和客人的监测、监控工作。
（十四）外事办公室。
对驻（来）玉的国内侨胞、港澳同胞及外国人士提供必要的、及时的防治信息和知识，提供便捷的外来人员诊治场所；在翻译等方面提供必要支持和便利。
（十五）建设部门。
加强对建设工地的监测和管理，落实预防措施，加强卫生知识的宣传。
（十六）医药主管部门。
负责预防和医疗救治所需的药品、医疗器械等物资的筹集、供应和储备，并保证有关物资及时到位。药品监督部门负责对药品、医疗器械、医疗用品实行监督。
（十七）农业部门。
配合有关部门做好农村传染性非典型肺炎的预防工作，组织协调各级政府和相关部门做好农村外出返乡人群的监测和监控工作，采取有效措施控制传染性非典型肺炎在农村地区发生、传播、扩散。
（十八）文化部门。
加强对文化娱乐场所的管理，督促有关单位做好消毒工作和通风排毒工作。
（十九）计生部门。
配合卫生部门做好对传染性非典型肺炎的预防、监测、控制和疫情报告；对群众开展传染性非典型肺炎防治知识宣传教育；协助卫生部门对疫区或疫点的人群，特别是流动人群，进行监测和追踪。
（二十）纪检监察部门。
负责对我市中国共产党的各级组织、共产党员和各级国家行政机关、国家公务员以及国家行政机关任命的其他人员在传染性非典型肺炎防治工作中的渎职、失职及违纪行为进行查处。
（二十一）武警。
在实施疫区隔离过程中，必要时，武警部队负责协助维持秩序。
（二十二）其他各有关部门也要按照各自的工作职责，采取有效措施，做好传染性非典型肺炎防治工作。

第三部分 常态管理

一、疫情监测与报告
（一）监测。
建立传染性非典型肺炎疫情监测报告网络，该网络由各级卫生行政主管部门、疾病预防控制中心，各级各类医疗机构及交通等其他相关部门、单位构成。
对发热病人、医务人员及来自疫区的人员进行重点监测。发现有传染性非典型肺炎可疑病人时，应立即送市红十字会医院或其他指定医院，由红十字会医院或其他指定医院按照有关规定进行诊断上报、上送。
玉林市第一、第二人民医院，玉林市红十字会医院，玉林铁路医院设立呼吸道发热门诊，为市级非典型肺炎疫病情监测哨点医院，由市疾病预防控制中心和县（市）区卫生防疫站向发热门诊派驻流调人员，对发现的可疑情况进行实时监测。各县（市）综合医院设立呼吸道发热门诊，为县（市）非典型肺炎疫病情监测哨点医院，由当地卫生防疫站派出流调人员，对其实时监测。
（二）报告。
1、对发热病人的情况进行动态监测。发热门诊每日上午10时前将前日早8时到当日早8时的监测信息汇总，并逐级上报。
2、县级以上设有发热门诊的医院发现传染性非典型肺炎疑似或临床诊断病例后，应在2小时内填写《传染性非典型肺炎疫病情报告卡》，输入传染性非典型肺炎疫情信息专报系统，上网报告。
其他各级各类医疗机构发现传染性非典型肺炎疑似或临床诊断病例后，应在2小时内填写《传染性非典型肺炎疫情报告卡》，报告所在县（市）卫生防疫站。玉州、福绵两区辖区内的各类医疗机构填写的《传染性非典型肺炎疫病情报告卡》直接报到玉林市疾病预防控制中心。
3、传染性非典型肺炎定点收治医院负责对诊治的传染性非典型肺炎病例病情信息进行监测，每日上午10时前填写《传染性非典型肺炎病情日报表》，输入传染性非典型肺炎疫情信息专报系统，上网报告。
4、县级诊断救治专家组初诊为疑似病例或临床诊断病例后，可输入传染性非典型肺炎疫情信息专报系统。
疑似和临床诊断病例的诊断、转归、订正信息应在自治区诊断救治专家组做出最终诊断后6小时内按照报告程序上报。
5、任何单位和个人发现传染性非典型肺炎病人或疑似病人时，都应当及时向当地防疫站（疾病预防控制中心）报告，不得隐瞒、缓报、谎报，或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。
（三）非典型肺炎疫情监测流程。
交通留验站在检疫中发现发热的疑似病人，应立即送就近设有呼吸道发热门诊的医疗机构就诊，并按照《卫&部、财政部、铁道部、交通部、民航总局关于严格预防通过交通工具传播传染性非典型肺炎的通知》的要求，决定对同行人员进行留验观察与否。发热病例可排除传染性非典型肺炎诊断的，对同行人员进行基本信息登记后放行；当发热病人不能排除传染性非典型肺炎诊断时，待专家诊断组对发热病人进行临床诊断后，决定对同行人员进行留验观察或放行。
发热门诊怀疑发热病员为传染性非典型肺炎者，应按预案要求立即将病人转送至定点医院进 行隔离治疗，并报告所在地县（市）卫生防疫站进行流行病学调查。
县（市）防疫站接到上级交办查实或市民、群众通过各种途径报告的可疑疫情报告后，应派出专业人员进行调查核实(必要时可请公安部门、乡镇政府或街道办事处派员协助调查，发现发热病人应及时动员病人就诊，同时着手收集发热病人流行病学和临床资料，提交县级传染性非典型肺炎专家组进行初诊。
县（市）防疫站专业人员应参与县（市）专家诊断组对怀疑为传染性非典型肺炎的发热病例的初诊工作，并指导督促医疗机构对初诊疑似病人实施隔离措施和对初诊疑似病例接触者进行医学观察；组织指导对初诊疑似传染性非典型肺炎病例的生活工作环境和交通车辆的消毒工作，同时配合县卫生行政部门收集完善病例资料报市专家诊断组诊断。
市传染性非典型肺炎专家诊断组对疑似病例进行诊断后，定为可疑病例的，应立即向市卫生局和市疾控中心报告，疾控中心在做好疫报的同时，要迅速组织力量开展密切接触者流行病学追踪调查和转送后病房、环境与车辆的严格终末消毒。定点医院在对病人进行隔离治疗同时，应按卫生部技术方案要求对病员进行采样并作好记录，交所在地疾控中心（防疫站）送自治区疾控中心检验科。定点医疗机构所在市疾控中心（防疫站）应对其隔离措施、环境及交通车辆的消毒进行指导。
临床确诊病例和疑似病例密切接触者已脱离医学观察，首诊医疗机构或交通留验站所在县卫生防疫站应详尽罗列接触者人员名单及其基本信息，通知有关县疾控机构进行流行病学追踪；接触者已离开市内的，应通过市疾控中心告知有关省市进行追踪调查；排除疑似诊断的应向原通知范围反馈信息解除追踪。
二、重点发热病人排查
当地防疫站（疾病预防控制机构）接到重点发热病人、传染性非典型肺炎临床诊断或疑似病例的疫情报告后，立即组织力量迅速赶赴现场，进行流行病学调查。
三、救治机构
玉林市红十字会医院为全市传染性非典型肺炎定点隔离治疗医院，设发热门诊的医院发现重点发热病人，经县级专家组或市直设发热门诊医疗机构本院专家组诊断为疑似非典病人，一律转送市红十字会医院收治。北流市人民医院为非典隔离治疗的后备医院。
四、疫情信息发布
玉林市有关传染性非典型肺炎的疫情信息，需经自治区上报国务院卫生行政主管部门，经其授权后，由自治区卫生行政主管部门统一向社会发布。其他部门、单位及个人无权向社会发布疫情信息。
五、预防控制
（一）日常防控。
各级政府和各有关部门要严格按照《卫生部关于印发〈2003－2004年度全国卫生系统传染性非典型肺炎防治工作方案〉的通知》要求，落实各项日常防控措施。
1、发热门诊要按照《广西发热病人门诊工作及监测规程（试行）》的要求做好发热病人的诊疗、监测及疫情的上报工作。
各级各类医疗机构要健全院感管理组织，规范操作规程，明确每个程序的责任人及其具体职责，加强监督检查，控制院内感染。
各级综合医院要在门（急）诊建立预检分诊制度。做好发热病人的接诊、分诊工作，合理引导、分流就诊的发热病人到发热门诊就诊，严防医院内感染。
2、县（市）区政府（管委）和街道办事处、乡镇政府建立与辖区单位之间的防治工作信息沟通与协调机制。社区和乡镇卫生服务机构将发热排查机制纳入日常工作。社区居委会、村委会发挥自治组织作用，组织居民、村民开展各项防控工作。乡镇卫生服务机构和社区、村委会要将发热排查工作纳入日常管理，组织居民、村民开展各项防控工作。
3、各类学校和托幼机构要加强校（园、所）管理，对教室、午休室、活动场所等保持通风换气，搞好校（园、所）内外环境卫生；加强健康教育工作；校（园、所）医院（医务室）承担对学生、儿童及教职工的发热排查工作，确定责任人，落实晨检制度，对体温异常（体温达到或超过38℃）并有传染性非典型肺炎可疑症状的人员，及时向有关部门报告。
4、加强建筑工地的规范管理。建立监控系统和民工的健康登记，对所有新招用人员实行健康体检制度，取得健康凭证后方可办理务工手续。加强建筑工地防疫措施，做好通风、消毒工作。定期对出租房屋、地下空间进行检查整治，落实外来人员登记制度。开展宣传教育，普及防治知识。
5、各类商业、文化娱乐场所等公共场所必须保持良好的通风换气，定期对电梯间、公用电话间等公共设施和用具进行消毒。
（二）预防接种。
为降低各种传染病的发生和流行，减轻传染性非典型肺炎防治工作压力，各地要认真做好各类计划免疫疫苗接种工作，积极推广流感疫苗、肺炎疫苗、流脑A+C疫苗等非计划免疫疫苗的接种工作。
（三）宣传教育。
各级卫生行政部门与宣传、文化部门密切配合，共同搞好有关宣传教育活动。加强公众防病知识的普及教育，引导群众树立良好的卫生意识，克服随地吐痰、乱扔垃圾等陋习，养成良好的卫生习惯。
（四）督导检查。
各级人民政府定期派出督查组，对辖区各部门的防控工作进行督导、检查。
（五）卫生监督。
各级卫生监督机构依照《传染病防治法》等法律、法规的规定，对法定报告单位和责任报告人的疫情信息报告是否及时、准确、全面；对医疗卫生保健机构、学校、托幼机构的疾病预防、监测措施的落实；对公共场所的消毒与防护，易感染人群的保护，医疗卫生机构的隔离、消毒、防护和医疗废物的处理等情况进行监督执法检查。

第四部分 疫情应急响应

一、一般疫情（三级）响应
（一）外埠暴发或流行时的防控措施。
交通部门设立卫生检验检疫站（点），对来自疫区的火车、长途客车实行重点检查。对乘客测量体温，填写《健康申报表》，对有可疑发热症状的乘客立即采取隔离、移送、留验等措施，对密切接触者采取控制措施。对发热病人乘坐的交通工具进行消毒，并发放统一的《车辆消毒证》。
适当控制从本行政区域到疫情流行地区的旅游及公务活动，确实需要到疫区工作的，回来后必须向主管部门报告和登记，并接受卫生部门14天的医学隔离观察。
（二）市内发生疫情时的防控措施。
1、医疗机构：发热门诊实行首诊负责制；卫生行政主管部门向发热门诊派驻流行病学调查人员，实行“流调关口前移”；各医院要指定专职人员负责传染病疫情报告工作，加大对门（急）诊执行传染病报告制度情况的监督检查力度；由定点医院对病人实施隔离治疗，切断传染源，切实做好医院感染控制工作；加强门（急）诊空气流通和消毒防护工作；对传染性非典型肺炎临床诊断病例和疑似病例要用专用救护车转运到定点医院治疗；加强医务人员的防护，防止医院交叉感染发生。
2、疾病预防控制机构：各级疾病预防控制机构接到传染性非典型肺炎病例或疑似病例疫情报告后，应迅速派出疾病预防控制流调人员赶赴现场，参照《传染性非典型肺炎流行病学调查指导原则》进行现场流行病学调查处理：
（1）对病人进行个案调查，填写《传染性非典型肺炎病例个案调查表》；
（2）确认密切接触者，并进行传染性密切接触者流行病学调查，填写《传染性非典型肺炎密切接触者个案调查表》；
（3）对病人进行采样，采集鼻咽拭子、血液等人体标本迅速运送至玉林市疾病预防控制中心转送自治区疾控中心进行血清学检测；
（4）对病人所接触的物品，以及住所、单位等出入的场所及疫点进行消毒；
（5）由疾病控制部门提出疫点隔离范围，联合卫生监督、公安等部门对疫点实施封锁隔离，对密切接触者实行14天的医学隔离观察；
（6）调查传播链，追访传染源。对无明显接触史、传染源不清的疫点，需扩大搜索范围，寻找可疑病例；
（7）启动疫情零报告制度。
3、卫生监督机构：对辖区内的传染性非典型肺炎防治措施的落实情况，包括各级医疗卫生机构的疫情报告，监督各收治传染性非典型肺炎病人定点医院、发热门诊落实消毒隔离和医务人员个人防护等措施，对学校、建筑工地等各类场所的卫生状况等进行全面监督。
4、教育部门：疫点学校实行晨检制度。疫区范围内所有学校按属地管理原则实行活动审批制度和出入管理制度。
5、建设部门：建筑工地设立专职卫生负责人，负责体温监测，发现情况及时报告。停止招收来自疫区的外地民工，工地民工尤其是来自疫区的民工，一旦出现发热、咳嗽等症状，用人单位要立即送到当地定点医院隔离观察，同时向当地卫生行政主管部门和疾病预防控制机构报告。出现传染性非典型肺炎病例或疑似病例后，建筑工地实行封闭式管理，所有民工原则上就地务工或休息，不得擅自离开工地。
6、环卫部门：在医疗机构的协助下，负责传染性非典型肺炎定点医院、发热门诊的医疗和生活垃圾的收集、清运并进行无害化处理。
7、所有公共场所和交通工具要加强通风换气，并采取必要的消毒措施。
8、全市保持正常工作、生产和生活秩序。
9、结束响应。全市末例疑似传染性非典型肺炎病例治愈15天后无新发病例出现，由玉林市传染性非典型肺炎专家咨询委员会提出报告，经玉林市卫生局报玉林市人民政府批准，终止本次应急响应。
二、重大疫情（二级）响应
在维持三级响应的各项措施的基础上，增加以下措施：
（一）领导小组：定期召开领导小组会议，对突发疫情的紧急措施的实施进行决策。请求自治区非典防治工作领导小组的人员、技术、物资支持。
（二）医疗救治部门：定点医院全力救治病人，减少病死率。严格各项院内隔离和消毒措施、加强医务人员的个人防护，杜绝院内感染。如有必要，市非典办将组织专家协助救治病人的工作。
（三）疾病预防控制机构：派出预防控制工作人员对所有疫情发生地点和人群实施隔离控制措施，指导各部门对有关场所、地点进行消毒。
（四）卫生监督机构：监督落实疫点、疫区、留验站 （所）、交通卫生检查站等预防控制措施，监督各医疗卫生机构落实消毒隔离和医务人员个人防护等措施。
（五）交通部门：在公路、铁路、长途客车站、重要交通路口增加检疫站（点），对进出疫区人员进行体温测量，健康登记等防疫检查。
（六）公共场所、公共交通工具和人员集中的地区要定时进行消毒。
（七）旅游、文化部门要加强对宾馆、饭店、各类文化娱乐场所等的管理，做好消毒工作。疫区宾馆、饭店等停止使用中央空调，加强通风和消毒，加强对客人的体温监测，发现n疑病人及时报告当地疾病预防控制机构，并配合做好隔离、消毒、流调等工作；疫区各类文化娱乐场所必要时停业。
（八）超市、公园、博物馆等人流密集场所入口处设专人对顾客、参观者和游客监测体温，发现体温异常（体温达到或超过38℃）或有可疑症状者立即隔离，报告疾病预防控制机构进行筛查。
（九）居民楼、村庄、建筑工地等地点或场所发现输入性病例或原发病例时，由当地卫生行政主管部门报请同级人民政府批准，采取封闭隔离控制措施。
（十）教育部门：所有学校实行晨检制度，发现体温异常者，迅速采取隔离、报告措施。
1、中小学班级中发现1例疑似病例，学校有权决定该班级停课，并与学生家长配合，做好学生在家医学观察工作及文化课补习。发现1例临床诊断病例或2例以上疑似病例，学校报请上级教育行政部门批准后，对该班级及相关班级实行停课；如需全校停课，学校需报请所在县级以上教育行政部门并经同级人民政府批准。
2、大中专院校在校师生中发现1例疑似病例，根据其活动范围，相应调整教学方式，其所在班暂时避免集中上课；发现1例临床诊断病例，对其所住（公寓）的楼层采取隔离控制措施；同一公寓楼内发现2例以上临床诊断病例，对整个公寓实行隔离控制。校内发现可疑病例后，学校医院（医务室）要做好留观工作，并同时通知所在地疾病预防控制中心，进行现场处置。采取停课措施的班级或学校，应合理调节教学计划、课程安排和教学形式，师生不离校园，实行封闭式的校园管理，严格控制外来人员随意进出校园，明确要求师生减少外出。需全校停课的高等学校和中等专业学校报请上级主管部门或玉林市人民政府批准。
3、在疫区实习的大中专学生，停止返校，留在当地，待疫情平稳后方可返校。
（十一）农村：县（市）区、乡镇、行政村采取县级干部包乡镇、乡镇干部包村、村委会包村民小组、村民小组长包户的办法，确定联系对象，工作涵盖辖区全体居民，采取群防群控，开展测量体温等各项防控工作，防止疫情扩散和蔓延。
（十二）居民采取必要的个人防护措施，并定时进行居所通风、消毒，搞好环境卫生；定时测量体温，如有异常立即报告，并到发热门诊就诊。发生疫情的单位和居住区的居民要配合疾病预防控制部门做好隔离控制工作。
（十三）玉林市传染性非典型肺炎防治工作领导小组派出督导组，对各地的非典防治工作进行全面监督检查。
（十四）除实施隔离控制的疫情地点及相关人群外，其他单位和居民正常工作、生产和生活。
（十五）结束响应。全市末例传染性非典型肺炎病例治愈15天后无新发病例出现，玉林市传染性非典型肺炎专家咨询委员会提出报告，经市人民政府报自治区人民政府批准，终止本次应急响应。
三、特大疫情（一级）响应
在维持二级响应的防控措施的基础上，进一步采取以下措施：
（一）市人民政府向自治区人民政府汇报疫情动态，请求自治区人民政府派出专家组指导疫情的处理医疗救治，防止疫情的扩散蔓延，尽最大努力降低病死率。
（二）定点接收医院在全力救治病人的同时，努力做好病房的扩容工作，随时接纳更多的病人或疑似病人。玉林市派出专家组协助当地医院救治病人或进行医疗资源的整合，实行统一调配和进行病例的转院工作。
全市各县（市）区和各级各类医疗机构所拥有的专用急救车辆，统一归市卫生局指挥，市防治非典型肺炎指挥部派出专人督查和指导落实急救、转运工作，任何单位或个人不得以任何理由拖延或推诿。明确医院院长负总责制度，对于推诿、拒收、对病人不负责任的医院严厉追究责任。市和县区120急救中心应与各医院密切配合，对于需要就诊和转诊的病人确保做到随叫随到，严防病人在自行求诊中造成传染。
（三）各地各部门各单位全面启动群防群控疫病防护网络，实行社区、村庄、学校和建筑工地“谁主管谁负责”的方式，严格落实和检查各项防控措施。各有关部门和单位、乡镇、村委会与社区居委会配合各级疾病预防控制中心做好对疫情地点和场所的隔离控制，做好后勤保障和群众的思想政治工作。市、县疾病预防控制中心（防疫站）按照有关规定，做好密切接触者的隔离控制工作。
每位居民均有义务和责任及时报告传染性非典型肺炎患者及其密切接触者情况，居委会、村委会发现可疑发热病人应立即向街道办事处或乡镇政府报告，街道办事处或乡镇政府应及时汇总情况报当地疾病预防控制中心。发生疫情地区的居 （村）民，必须服从有关部门采取的隔离控制措施。
各级政府及其卫生服务机构应进一步开展科普和普法工作，提高基层单位和居民的预防意识和防护能力。
（四）各级卫生监督机构采取相应的执法手段和必要的行政控制措施，防止事态扩大和减少损失，依法保障应急处理措施的落实和整个应急处理工作的顺利进行。并对违法行为进行调查取证，依法追究责任。
（五）在火车站和省际公路、长途汽车站设立检疫检查站（点），实施防疫检查；所有进出玉林市的乘客填写《健康登记卡》，并接受体温测量；发现有发热症状的乘客，要送留验站；对疑似病人由卫生部门及时送定点医院；对与疑似病人同舱或同一车厢的乘客由流行病学工作队进行追访、医学观察并隔离。对拒不接受体温测量或留观诊断并经劝阻无效者，由公安机关依法采取必要的强制措施。
（六）全市各地的宾馆、饭店、旅馆、招待所严格执行入住旅客填写《健康登记卡》制度，并对驻店客人每天测量体温，发现可疑病人，及时向所在地疾病预防控制中心报告。
（七）各级各类学校每天坚持对学生测量体温，定时对教室、实验室、食堂和学生宿舍等公共场所进行消毒，取消一切人员过于集中的大课和大活动；学生在家学习和休息。各大中专院校（含民办）坚持教师不停课、学生不停学、师生不离校。学生未经学校批准不得离校；健康状况不佳的学生，家在农村地区或疫区的学生，不予批准离校。所有离校的大中专学生，要向家庭所在地居委会（村委会）报告，并纳入社区疫情监控和信息报告范围；同时，学校也要跟踪了解学生的健康状况。离校后从疫区返校的学生，必须进行隔离观察，从非疫区返校的学生，实施医学观察。
（八）对建筑工地实行封闭式管理。如工地与住地分开的，施工单位要建立安全通道，民工上下班要有专车接送。建立24小时运转的监控网络，对施工现场和工棚进行检查，对民工宿舍、食堂、厕所逐一定时、定点消毒。各用人单位不得擅自停工停业和遣散民工。
（九）各单位停止组织全国性的跨省、跨地区的大型会议和活动，已安排的大型活动（包括各类演出、旅游团等）原则上取消或推迟，关闭网吧、迪厅、卡拉OK厅、电子游戏厅、录像厅、剧场、影院、图书馆、博物馆、文化馆（站）、体育场（馆）等文化、体育、娱乐场所。
（十）采用中央空调系统的单位要立即停止使用中央空调系统。
（十一）结束响应。全市末例传染性非典型肺炎病例治愈15天后无新发病例出现，由玉林市传染性非典型肺炎专家咨询委员会提出报告，经市人民政府报自治区人民政府批准，终止本次应急响应。

第五部分 保障措施

一、财力支持
各级财政部门按照财政分级负担的原则，为防治工作提供合理而充足的资金保障。
二、物资保障
（一）市、县二级分别建立防治传染性非典型肺炎物资储备库。市卫生部门负责编制物资储备明细表，并根据疫情等级分别测算不同物资储备的需求量及其配比。市财政部门负责物资储备金的划拨。市经贸部门负责储备物资的采购和分发。各有关医疗机构要储备适量的物资，着重储备防护服、16层医用口罩、防护眼镜、漂白粉晶片、漂白粉、抗生素、检验试剂、呼吸机、移动X光机、采样车等。
（二）疫情发生时，玉林市人民政府根据防疫需要，可以征用社会物资并在全市范围内进行统筹使用。
（三）防治疫情的重点物资的使用实行审批制，专人负责，严格审批。
三、人力资源保障
建立玉林市医务人员资源库，并按疫情级别制定人力资源调配计划。疫情发生时，全市所有医疗机构在岗医务人员必须服从统一调配。
四、部门联合
各有关部门和单位应按照本预案要求，认真履行职责，积极开展防治工作。对履行职责不力，造成工作失误的，要追究相关责任。
五、科研保障
（一）加强流行病学研究，查明传染性非典型肺炎病毒的宿主动物分布、传播途径及易感人群等特征，明确传播流行规律及其影响因素，评估不同干预方案的效果，研究针对不同高危人群的防治方案。
（二）开展中医中药以及中西医结合治疗传染性非典型肺炎的研究工作，探索临床治疗新方法。
六、社会动员与舆论支持
（一）按照国务院《突发公共卫生事件应急条例》的规定，保持信息透明度，避免因群众猜疑引起恐慌。
（二）卫生行政主管部门和宣传部门应进一步加强防病知识的宣传，提高基层单位和居民的防病意识和防护能力。
（三）建立社区志愿者队伍，组织开展各种活动，加强应急训练，以备疫情发生时有效开展各种服务。
（四）及时报道优秀人物和先进事迹，引导公众行为，为社会抗疫工作提供舆论支持。

第七部分 附则

本预案适用于玉林市行政区域内所有单位和个人的传染性非典型肺炎防治工作。
根据本预案，各级人民政府、各有关部门和单位要制定相应的应急预案。
本预案自公布之日起生效。