【摘要】 美国在外观设计专利制度之外还建立了商业外观制度，刘渊明在《浅谈美国商业外观法律制度》中，结合美国法院判例精神阐述商业外观受法律保护的条件“显著性、非功能性、混淆的可能性”。这两种制度并存表明外观设计专利制度存在一定的局限性，恰有一些问题是不能纳入外观设计专利的框架之内。彼山之玉可磨石，本文结合案例对外观设计专利的授权审查、无效审查和侵权判定的核心“相同或者相近似”展开说明。

中国外观设计专利制度
中国是将外观设计专利（以下简称外观专利）与发明、实用新型一起纳入专利法中作为一个体系，因此外观、发明、实用新型三者互有共通之处。外观专利的载体是工业产品，顾名思义是指工业产品在视觉上的观感，构成要素是形状、图案和色彩，这些要素最终融合为富有美感的工业应用，好比一位艺术家在工业产品上创作一件外观设计。
取得外观专利权需向国家专利局申请，经形式审查符合授权条件的即授予证书，并给予十年的保护。十年保持期内权利终止的，或者十年保护期届满之后，任何人均可自由使用此外观专利。
所谓形式审查主要是对申请时递交的图片、照片的清晰、对应与否进行审查，而外观专利的实质性审查是通过无效程序来体现的，即任何人认为授权专利不符专利法规定的可以向专利复审委员会（以下简称复审委）请求宣告此项专利无效，复审委作出维持专利权有效或者宣告专利权无效的审查决定，对审查决定不服的可提起行政诉讼。在这个意义上而言，外观专利权的取得属于登记制，先授权后实质审查。
通过复审委的“审查决定检索”窗口对无效理由进行初步检索，特别是查阅专利权无效行政案件，无效理由主要是依据《专利法》第9条和第23条，其内容可分为“权利冲突”和“专利性”这两类。复审委进行无效审查时，将外观专利与无效请求人提供的证据进行比对，存在以下情形之一的无效理由成立，外观专利权被宣告无效：一、权利冲突：是否为同样的外观设计即重复授权，或者是否与在先权冲突，在先权是指除了专利权之外的其他权利，例如著作权、商标权等。二、专利性：是否为现有设计，与现有设计或现有特征的组合相比是否有明显区别，与发明、实用新型的“三性”相对应，前者为所谓的“新颖性”审查，后者为所谓的“创造性”审查。
下面结合无效案例对上述无效理由进行反思：
1、比对对象：外观专利是针对工业产品所提出的，工业产品根据国际外观设计分类表进行分类，同类工业产品可以进行比对是毋庸置疑的，但是，一个外观专利产品的零部件能否无效这件外观专利？
2、判断标准：外观专利与无效证据进行比对时，如何判断两者为相同或者相近似，进而得出属于同样的外观设计、与在先权冲突、属于现有设计、无明显区别？

外观专利产品与其零部件
一个外观专利产品的零部件能否无效这件外观专利？无效的理由又是什么？

【案例一】
国家知识产权局专利复审委员会等与深圳市某家具有限公司外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第554号
2010年1月15日，无效请求人针对“专利号为200730322152.4的床(型号_HY-683)”外观专利，以“专利号为200730310859.3的床屏(樱花组合Q3-BP118)”外观专利作为证据1，以两者属于同样的外观专利为由请求宣告本专利“床”无效。2011年4月26日，复审委作出第16406号审查决定，决定维持专利有效。无效请求人不服提起行政诉讼，北京一中院判决：撤销审查决定，复审委重新作出无效宣告请求审查决定。复审委和专利权人不服提起上诉，2012年3月5日，北京高院受理，并于2012年7月16日作出判决：驳回上诉，维持原判。
本案的焦点在于：一、证据1“床屏”与本专利“床”能否进行比对，二、本专利“床”中除了床屏以外的其他部分是否对整体视觉效果产生显著影响。
（略案件说明）

【案例二】
国家知识产权局专利复审委员会等与深圳市某家具有限公司外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第558号
本案作为案例一的同期系列案，与案例一的情形大致相同。无效请求人针对“专利号为200730322148.8的衣柜（型号：HY-2058）”外观专利，以“专利号为200730310807.6的门板(樱花组合Q3-WM305-2)”外观专利作为无效证据1，以两者属于同样的专利为由请求宣告本专利“衣柜”无效。复审委作出第16393号审查决定，决定维持本专利有效。无效请求人不服提起行政诉讼，北京一中院判决：撤销审查决定，复审委重新作出无效宣告请求审查决定。复审委和专利权人不服提起上诉，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。

【案例三】
姚某与国家知识产权局专利复审委员会外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第1590号
2011年10月8日，无效请求人针对“专利号为200830094866.9的笛头”外观专利，以“专利号为200530167196.5的乌木黑檀单节笛”外观专利作为无效证据1，请求宣告本专利“笛头”无效。2012年3月23日，复审委作出第18310号决定，决定本专利权全部无效。专利权人不服提起行政诉讼，北京一中院判决维持审查决定。专利权人不服上诉，北京高院于2012年10月15日受理，2012年11月20日，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。
本案的焦点在于：一、证据1“乌木黑檀单节笛”与本专利“笛头”能否进行比对，二、证据1“乌木黑檀单节笛”未显示本专利“笛头”的其他部分是否对整体视觉效果产生显著影响。
（略案件说明）

“同样的发明创造”与“特征组合无明显区别”，哪一个无效理由更合适？
从上面的案例中，可以得出三点：一个外观专利产品的零部件可作为比对对象去无效这件外观专利反之也可以，无效理由为两者构成“同样的发明创造”，复审委、北京一中院、北京高院在此问题上的立场将趋于一致。
但是，案例一中复审委的观点仍有一定道理，虽可将床与床屏在专利法范畴内归为同类产品，但认定床与床屏属于同样的外观设计实属牵强。实际上，法院在认定无效证据1的“床屏”与本专利“床”中的床屏相同的基础上，进一步分析本专利“床”中除了床屏以外的其他部分对整体视觉效果没有产生显著影响。换言之，本专利“床”为无效证据1的“床屏”与惯常设计的组合。
在第三次修改的专利法施行以前，此种情形可依据专利法（2002修正）第9，以“同样的发明创造”作为无效理由。可喜的是这一些情形在第三次修改的专利法施行以后，可依据专利法（2010修正）第23条中新增加的第2款，以“授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，不具有明显区别”作为无效理由，则更为恰当。

专利无效审查中相同或者相近似的判断
以《专利法》第9条和第23条的内容作为外观专利权的无效理由，其核心即判断是否相同或者相近似。

【案例四】
罗某与国家知识产权局专利复审委员会外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第15号
无效请求人针对“专利号为200930005279.2的香皂外包装盒（圣芳龄芳香润肤香皂典雅花香125克）”，以“专利号为200830051431.6的肥皂包装盒（浪漫花香1）”作为无效证据1，以两者属于同样的外观专利为由向复审委请求宣告本专利无效。复审委作出第15430号审查决定，决定本专利权全部无效。专利权人不服提起行政诉讼，北京市一中院判决维持审查决定。专利权人不服提起上诉，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。
本案焦点在于：本专利和证据1是否属于专利法第九条所规定的同样的发明创造。
（略案件说明）

【案例五】
中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会与章某外观设计专利权无效行政纠纷上诉案 (2012)高行终字第1121号
无效请求人针对“专利号为200430001158.8的塑皮（二）”外观专利，以“专利号为03316733.8的织字料（4）”外观专利作为无效证据附件2，以两者属于同样外观专利为由，向复审委请求宣告本专利无效。复审委作出第15611号审查决定，决定本专利全部无效。专利权人不服提起行政诉讼，北京一中院判决，撤销审查决定，复审委重新作出审查决定。复审委不服提起上诉，北京高院判决：驳回上诉，维持原判。
本案的焦点在于：格子的韵律与骑士的倒立布局是否构成相同或相近似。
（略案件说明）
国务院法制局


《国务院1994年度立法工作计划》
国务院法制局
方统筹进行必要的布局结构调整（附件四）。3所普通高等学校继续由原主管部门（单位）管理（附件三）。
（二）成人高等学校、中等专业学校和技工学校（617所）。
29所成人高等学校和5所中等专业学校待现有在校学生毕业后即行撤销原学校建制，改为非学历培训机构，继续由原主管部门（单位）管理（附件五）。1所成人高等学校、2所中等专业学校改由其他部门（单位）管理；1所成人高等学校、2所中等专业学校继续由原主管部门（单
位）管理（附件三）。鉴于目前铁路运输企业与铁道部暂不脱钩，其所属120所成人高等学校和中等专业学校、技工学校的管理体制暂时保持不变（具体名单由教育部另文印发）。6所成人高等学校与普通高等学校合并（附件二）。3所普通高等学校附属中等专业学校随普通高等学校划
转教育部管理（附件一），2所中等专业学校并入普通高等学校（具体名单由教育部另文印发）。55所成人高等学校（附件六）和198所中等专业学校、193所技工学校由部门（单位）管理转为地方管理（具体名单由教育部另文印发）。
二、实施办法
（一）普通高等学校。
1．中央与地方共建、以地方管理为主的普通高等学校，其国有资产、人员编制、劳动工资管理等均由省级人民政府负责。由部门下属企事业单位继续举办的学校，人、财、物等管理体制不变，教育业务按照属地化原则由地方教育部门管理。
实行中央与地方共建、以地方管理为主的普通高等学校的教育事业费，由财政部按照1999年度调整预算数扣除一次性专项后，再上浮15％，作为下划地方的经费指标；公费医疗经费和房改经费（专项用于补助建立住房公积金），由财政部按照1999年预算执行数，从2000
年起划转到地方，并由地方财政部门核拨到学校。凡财政部按原中等专业学校户头拨款的由中等专业学校升格的普通高等学校，其事业费按1999年拨款额划转地方。
学校所需基建投资，原则上按照学校前5年（1995－1999年）中央预算内投资的年平均数，结合建设项目和学校发展的实际情况，由教育部会同原主管部门（单位）和有关省（自治区、直辖市）与国家计委协商确定投资基数，继续由中央支持一段时间后再转由地方政府负责。
同时，由国家计委按建设项目给予上述学校一定额度的一次性专项补助。
2．对中央与地方共建、以地方管理为主的高等学校，教育部要确定“国家管理的专业点”（具体名单由教育部另文印发），以保证某些特殊行业人才培养的需求，调整这些专业点须经教育部批准。
3．中央与地方共建、以地方管理为主的高等学校主要在本地区招生，为本地区培养人才，为本地区经济和社会发展服务。同时可以适当跨省（自治区、直辖市）招生，一部分行业特色比较强的专业，尤其是列入“国家管理的专业点”的应面向全国招生；个别行业性很强的特殊学校，
经省级人民政府同意，也可以整体面向全国招生为主。
研究生和本、专科毕业生就业工作按国家有关规定执行。
4．划转教育部管理的学校，其国有资产、人员编制、劳动工资以及教育事业费、科学事业费、房改经费等均从2000年起划转教育部管理。其基建投资按照学校前5年（1995－1999年）中央预算内投资的年平均数，由原主管部门（单位）、教育部、国家计委协商确定投资
基数后划转教育部。
5．进入“211工程”建设的学校，中央专项资金和由原主管部门（单位）承诺的配套建设资金，按照国家计委批复的“211工程”建设可行性研究报告确定的资金渠道和额度，分别由国家计委、财政部、教育部和有关部门、省（自治区、直辖市）按原计划下达到有关学校。
6．划转教育部管理或中央与地方共建、以地方管理为主的医科类高等学校，其附属医院的行政及教学业务管理由教育部门负责，其卫生事业管理体制不变，医疗业务及资金、财务管理仍由卫生部门负责。中央与地方共建、以地方管理为主的医科类高等学校附属医院的卫生事业费指标
下划，由财政部商有关部门研究确定。附属医院的事业经费由同级财政部门划拨到卫生部门，再由卫生部门核拨到医院。
7．由教育部负责调整的学校，其教育事业费、基建投资及人、财、物等暂不划转或交接；待调整工作结束后，再划转交接。
8．各有关主管部门（单位）对原所属普通高等学校在专业人才培养、科学研究、信息沟通、与企业联系、扶持特色专业政策等方面继续给予指导、关心和支持。
9．1999年的决算工作仍由原主管部门（单位）负责。
（二）成人高等学校、中等专业学校和技工学校。
1．由部门（单位）下属企事业单位举办的成人高等学校、中等专业学校和技工学校，其人、财、物和基本建设继续由举办单位负责和管理，其教育业务按属地原则归口地方教育部门管理。
2．在成人高等学校、中等专业学校和技工学校中，由财政部拨付教育事业费的学校，按财政部核定的1999年末基数指标划转。1999年财政部安排调资经费的学校，另加调资翘尾经费。根据国务院有关精神需要减拨事业费的学校，按减拨后的数字计算。2000年起，上述学
校的经费划转地方管理。
财政部拨付学校的公费医疗经费、房改经费（专项用于补助建立住房公积金）和行政事业单位离退休经费，由财政部按照1999年预算执行数，从2000年起划转到地方，由地方财政部门按照有关规定办理。
3．上述学校原则上在本地区招生，培养本地区所需要的人才，其中个别行业性强的学校和专业可以继续少量跨省（自治区、直辖市）招生。实行垂直管理的铁路等行业中由企业举办的上述学校，可以继续面向全国招生。
三、组织实施和步骤
国务院部门（单位）所属学校管理体制调整工作在国务院领导下，由教育部、国家计委、财政部会同学校原主管部门（单位）组织实施。
（一）各有关部门要指定办事机构或专门人员协助教育部和各有关省（自治区、直辖市）人民政府共同完成调整任务。要认真细致地做好有关工作，特别要注意做好思想政治工作，保证学校平稳过渡。
（二）由教育部、国家计委、财政部及有关部门共同负责完成学校事业费、基建投资等有关资金划转或核拨工作。
由教育部牵头，会同各有关部门和有关省（自治区、直辖市）共同做好学校的人事、档案、资产等交接工作。
（三）由审计署会同财政部、教育部等有关部门和省级人民政府，按有关法律、法规对每所学校的财务状况进行审计，确保学校的国有资产不流失。具体办法另行制定。
（四）工作进度：在2000年1月制定工作方案并做好有关准备工作的基础上，2000年2月中下旬进入实施阶段，寒假后所有调整学校按新的管理体制运转；2000年3月底基本完成资金划转或核定工作；2000年7月底基本完成由教育部负责调整的学校的调整工作。
本实施意见中的具体问题由教育部负责解释。
附件：
一、划转教育部管理的学校名单（略）
二、由教育部负责调整的高等学校名单（略）
三、继续由原部门（单位）管理和改为由其他部门（单位）举办和管理的学校名单（略）
四、中央与地方共建、以地方管理为主的普通高等学校名单（略）
五、改为部门（单位）培训中心的学校名单（略）
六、划转地方管理的成人高等学校名单（略）